Фактическая аффилированность при оспаривании сделок в банкротстве

Содержание

Фактическая аффилированность при оспаривании сделок в банкротстве

Фактическая аффилированность при оспаривании сделок в банкротстве

Маскировка связей между бенефициаром и его бизнесом является краеугольным камнем для всех защитных правовых конструкций, строящихся на основе взаимосвязанных сделок.

В условиях кризиса, когда такие схемы применяются для решения долговых, налоговых, антимонопольных, корпоративных и даже семейных проблем, доказательство аффилированности структур оппонента является залогом победы и получения денег.

Раньше связь считалась хорошо спрятанной, если по корпоративным документам у двух компаний не просматривалось общих собственников или руководителей. Эти признаки прописаны в законодательстве, а остальные оставались косвенными и не принимались судьями, традиционно склонными к формализму.

Но в последние месяцы судьи все шире смотрят на это понятие, усматривая взаимную заинтересованность у сторон сделок по самым замысловатым признакам, которые еще год назад они бы даже не приняли во внимание.

Доказательствами стали гражданские браки, совместные поездки в поезде или на самолете и многое другое.

Уголовные традиции

Как говорит управляющий партнер CLC Наталья Шатихина, на фактические обстоятельства традиционно обращали внимание участники уголовного процесса. А юристы–арбитражники наловчились использовать материалы доследственных проверок в качестве доказательств в бизнес–спорах.

«Взаимосвязь и обмен информацией между де–юре сторонними лицами обнаружить просто, — говорит Наталья Шатихина. — Но доказать ее в арбитраже тяжело. Люди встречались, дружили, в рестораны ходили — и что? Даже указание одним на другого как на партнера может быть отвергнуто судом».

Другое дело доследственная проверка: при ее проведении люди могут быть опрошены и — под давлением предъявленной переписки, других фактов и информации — связь подтвердят.

«Дальше два варианта: либо возбуждение уголовного дела, либо отказное постановление, где прямо из материалов проверки (если ее добросовестно провели) будет следовать аффилированность. Любое из этих постановлений следователя можно использовать как доказательство в гражданском процессе».

Пионерами в расширении понятия аффилированности в гражданском процессе стали налоговики, получившие от государства карт–бланш на креативное наполнение бюджета в условиях санкций и дешевой нефти.

В споре налоговой против уральской торговой сети «Монетка» в 2016 году инспекция принесла в суд данные Интерпола о том, что учредителем кипрского контрагента компании является гражданская жена ее собственника, имеющая с ним общих детей и пересекавшая вместе с ним госграницу РФ.

«В делах по необоснованной налоговой выгоде фискальный орган не всегда доказывает именно аффилированность, — говорит партнер EY Дмитрий Бабинер.

— Иной раз достаточно доказать, что налогоплательщик знал или должен был знать об отсутствии у контрагента ресурсов для исполнения обязательств по контракту, чтобы признать такого контрагента промежуточным звеном и сделать вывод о налоговой недоимке».

Ищут банкротчики

Вслед за налоговиками попытки отучить судей от формализма стали предпринимать участники банкротных процессов.

«В делах о банкротстве мы часто сталкиваемся с необходимостью выхода за формальное определение «группы лиц» в законе о защите конкуренции или «заинтересованных лиц» в законе о банкротстве, — говорит Олег Ганюшин, адвокат «Прайм Эдвайс».

— Так, в деле о банкротстве судоремонтного завода мы для оспаривания сделки доказывали связь лиц через идентичные наименования и адреса, а также не совсем рыночные отношения между компаниями: держатель имущественного комплекса 7 лет сдавал его в аренду другой фирме без повышения арендной платы, а изучение финансовых потоков показало, что часть денег, полученных от сдачи в аренду, возвращалась на счета лиц, связанных с арендатором. Похожая ситуация сложилась при санации одного из банков Северо–Запада. Банк для улучшения показателей в отчетах перед ЦБ передавал права требования по просроченным и техническим кредитам родственной компании. При этом та годами не оплачивала эти права. Мы доказывали именно фактическую аффилированность, исходя из нерыночности таких отношений».

Партнер Апелляционного центра Владимир Полуянов доказывал фактическую аффилированность арбитражного управляющего с одним из кредиторов Невской птицефабрики: «Но до конца дело не довели — у клиента право требования выкупили структуры должника».

Павел Горошков автора

14 апреля 2017, 00:00 36011

Выделите фрагмент с текстом ошибки и нажмите Ctrl+Enter

Обсуждаем новости здесь. Присоединяйтесь!

Источник: https://www.dp.ru/a/2017/04/12/Shvatit_vladelca_za_fak

Вс рф против аффилированных кредиторов в банкротстве: 3 решения в сентябре 2018 года

Дружественные кредиторы, участвуя в банкротстве должника, позволяют ему уклоняться от выполнения обязательств. В сентябре 2018 года ВС РФ принял три знаковых решения по таким делам. Эксперты анализируют подходы, которые применил Верховный суд.

За сентябрь 2018 года судебная практика пополнилась новыми судебными актами ВС РФ относительно сомнительных требований кредиторов в лице контрагента и участника должника.

Нельзя не отметить положительную тенденцию в судебной практике по борьбе с аффилированными кредиторами. ВС РФ отчетливо дает понять, что контроль над процедурами банкротства через фиктивную кредиторскую задолженность остается в прошлом. К сожалению, суды нижестоящих инстанций продолжают смотреть на такие дела сквозь призму формализма.

К конкурирующим кредиторам высокий стандарт доказывания применять нельзя

ВС РФ отменил судебный акт, на основании которого взыскатель включался в реестр требований кредиторов должника, по причине сомнительности и недостаточности доказательств, положенных в его основу.

«САНОЙЛ» обратилось в Арбитражный суд города Москвы с иском о взыскании задолженности по договорам поручительства с «Техногрэйд».

Право требования «САНОЙЛ» приобрело у поручителей по договорам цессии.

«Техногрэйд» не отрицало наличие у него задолженности и указывало лишь на финансовые затруднения, не позволявшие ее погасить. Решением суда первой инстанции иск был удовлетворен.

Впоследствии на основании заявления «САНОЙЛ» в отношении «Техногрэйд» была введена процедура наблюдения. Позже в реестр требований кредиторов должника были включены требования компании «Хёндэ».

Полагая, что решением суда по первоначальному спору между «САНОЙЛ» и «Техногрейд» нарушены ее права и законные интересы как кредитора в деле о банкротстве, «Хёндэ» обжаловала его в апелляционном порядке.

Постановлениями суда апелляционной и кассационной инстанций решение суда оставлено в силе.

«Хёндэ» обратилась с кассационной жалобой в ВС РФ, полагая, что договоры об условиях оплаты поручительств сами по себе не достаточны для вывода о возникновении задолженности, так как в их основе лежат кредитные договоры и договоры поручительства с банком. При отсутствии последних невозможно установить обоснованность требований «САНОЙЛ».

ВС РФ в своем определении указал, что в условиях банкротства должника и высокой вероятности нехватки его имущества для погашения требований всех кредиторов между последними объективно возникает конкуренция по поводу распределения конкурсной массы, выражающаяся, помимо прочего, в доказывании обоснованности своих требований.

Кроме того, суд не освобождается от проверки обоснованности требований кредиторов и в отсутствие разногласий между должником и иными лицами.

В делах о банкротстве к кредиторам, заявляющим свои требования, предъявляется, как правило, повышенный стандарт доказывания.

В то же время предъявление высокого стандарта доказывания к конкурирующим кредиторам считается недопустимым ввиду их ограниченной возможности доказать необоснованность требования заявляющегося кредитора.

При рассмотрении подобных споров конкурирующему кредитору достаточно заявить убедительные доводы, подтверждающие существенность сомнений в наличии долга.

При этом заявляющемуся кредитору не должно составлять затруднений опровергнуть указанные сомнения, поскольку именно он должен обладать всеми доказательствами своих правоотношений с несостоятельным должником.

ВС РФ отменил судебные акты нижестоящих инстанций и отправил их на новое рассмотрение (определение ВС РФ от 20.09.2018  № 305-ЭС18-6622).

Реальность сделки с должником нужно доказать

ВС РФ указал, что незначительный размер доли участника не имеет значения при проверке обоснованности его требований как кредитора должника.

В рамках дела о банкротстве компании «Актера» было заявлено требование кредитора «Золт Ко Лимитед». Требование «Золт Ко Лимитед» основано на заключенных с должником договорах займа.

Определением суда первой инстанции, оставленным без изменения судами апелляционной и кассационной инстанций, требования кредитора были включены в реестр.

При этом в процессе рассмотрения спора временный управляющий, помимо прочего, обращал внимание на то, что компания является участником должника.

ВС РФ с нижестоящими судами не согласился по следующим причинам.

При предоставлении заинтересованным лицом доказательств, указывающих на корпоративный характер заявленного участником требования, на последнего переходит бремя по опровержению соответствующего довода путем доказывания гражданско-правовой природы обязательства.

В частности, перечисление крупной суммы без письменного договора на нерыночных условиях (без процентов), длительное непринятие мер по возврату денежных средств не могли не вызвать у суда обоснованные сомнения в экономической целесообразности таких отношений между независимыми юридическими лицами, в связи с чем надлежало проверить вероятность аффилированности сторон займа, потребовать от них раскрытия реальных мотивов совершения сделки.

Ссылку «Золт Ко Лимитед» на незначительную (5%) долю ее участия в деятельности должника судебная коллегия посчитала несостоятельной, поскольку судом установлено, что согласно корпоративным документам должника решения принимаются участниками единогласно независимо от размера доли в уставном капитале должника.

ВС РФ отменил судебные акты нижестоящих инстанций и отправил их на новое рассмотрение (определение ВС РФ от 30.08.2018 № 305-ЭС17-18744 по делу № А40-209015/2016).

Социально значимые объекты должника можно продать только с помощью конкурса

ВС РФ пояснил, что социально значимые объекты, находящиеся во владении должника, нельзя передавать во вновь создаваемое акционерное общество в рамках процедуры замещения активов.

В рамках дела о банкротстве «Вологдаоблкоммунэнерго» состоялось собрание кредиторов должника, на котором в том числе приняты решения о создании на базе имущества должника нового непубличного акционерного общества.

Ссылаясь на то, что в перечень имущества, передаваемого в уставный капитал создаваемого общества, входят социально значимые объекты, «Вологодская сбытовая компания» и налоговая служба обратились с заявлениями о признании недействительными данных решений собрания кредиторов. Отказывая в удовлетворении заявлений, суды трех инстанций указали на принятие оспариваемых решений в пределах установленной законом компетенции собрания кредиторов, а также недоказанность нарушения прав и законных интересов заявителей.

ВС РФ, отменяя судебные акты нижестоящих судов, отметил, что если должнику принадлежат социально значимые объекты, их отчуждение может производиться только в особом порядке с возложением на покупателей обязанности надлежащим образом содержать и использовать эти объекты в соответствии с их целевым назначением.

Подобное ограничение по использованию имущества обусловлено, в первую очередь, публичным интересом, связанным с необходимостью сохранения статуса объектов для удовлетворения общественных потребностей. Объекты социальной инфраструктуры могут быть реализованы исключительно путем их продажи на торгах в форме конкурса.

Обособленный спор был направлен на новое рассмотрение (определение ВС РФ от 30.08.2018 № 307-ЭС15-9487 (4)).

Источник: https://www.arbitr-praktika.ru/article/2360-3-resheniya-vs-rf-ob-affilirovannyh-kreditorah-v-bankrotstve

Аффилированность физических лиц в банкротстве гражданина

Меню

— Новости — Аффилированность физических лиц в банкротстве гражданина

Публиковаться должны такие данные:

  • признание обоснованности банкротства и начало процедуры;
  • введение реструктуризации;
  • включение кредиторов в реестр;
  • прекращение банкротства;
  • утверждение/отстранение финансового управляющего;
  • назначение реализации имущества;
  • результаты торгов и т.

Аффилированность физических лиц в банкротстве гражданина Конфисковаться может только часть совместно нажитого имущества супругов.

Хотя реализуется все имущество гражданина, в том числе и совместное, но половина средств, вырученных от продажи общего имущества, возвращается супругу. В этой ситуации закон не предусматривает льгот.

Не играет роли в этом случае даже прописка в квартире несовершеннолетнего лица.

Федеральным законом от 26 июля 2006 года N 135-ФЗ «О защите конкуренции» входит в одну группу лиц с должником; лицо, которое является аффилированным лицом должника. 2.

Заинтересованными лицами по отношению к должнику — юридическому лицу признаются также: руководитель должника, а также лица, входящие в совет директоров (наблюдательный совет), коллегиальный исполнительный орган или иной орган управления должника, главный бухгалтер (бухгалтер) должника, в том числе указанные лица, освобожденные от своих обязанностей в течение года до момента возбуждения производства по делу о банкротстве или до даты назначения временной администрации финансовой организации (в зависимости от того, какая дата наступила ранее), либо лицо, имеющее или имевшее в течение указанного периода возможность определять действия должника; (в ред. Федерального закона от 22.12.2014 N 432-ФЗ) (см.

Источник: https://natalibijou.com/fakticheskaya-affilirovannost-pri-osparivanii-sdelok-v-bankrotstve/

Аффилированные юридические лица при банкротстве: понятие, признаки, правила доказывания

Фактическая аффилированность при оспаривании сделок в банкротстве

Аффилированные лица при банкротстве юридических лиц — это люди или организации, которые могут оказывать влияние на деятельность существующих юридических лиц, если последние занимаются осуществлением различных видов предпринимательской деятельности.

Правовая основа

Определение аффилированного лица содержится в положениях статьи 4 Закона РСФСР № 948-1, датированного 22 марта 1991 года. Указанная статья в части абзацев 26-35 даёт определения понятий, связанных с аффилированностью юридических и физических лиц, в том числе, если речь идёт об участии рассматриваемой организации в группе компаний.

Если говорить о процедуре банкротства, которая проводится в соответствии с положениями Федерального закона №127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)», понятие «аффилированные лица» в нем не используется, так как вместо этого понятия введено другое – «контролирующее должника лицо».

Отождествлять два этих термина, с юридической точки зрения, не является правильным, так как аффилированными признаются те субъекты экономических взаимоотношений, которые оказывают влияние на действия организаций, созданных и функционирующих с целью осуществления предпринимательской деятельности.

Контролирующим должника лицом, в свою очередь, признаются организация или человек, влияющие на принятие решений в организации или могут каким-либо образом повлиять на те действия, которые совершаются в организации. Однако использование данного термина применимо ко всем организациям, проходящим процедуру банкротства.

Таким образом, при всей схожести терминов они имеют определенные различия, поэтому Федеральный закон «О несостоятельности (банкротстве)» может рассматриваться как основа существования аффилированных лиц только при учете существующих особенностей используемых понятий.

Наиболее распространенная практика привлечения аффилированных лиц в настоящее время известная для акционерных обществ и обществ с ограниченной ответственностью.

Именно поэтому при рассмотрении вопроса, связанного с функционированием аффилированных лиц, в том числе если речь идет о процедуре банкротства организации, потребуется обратиться к Федеральным законам «Об обществах с ограниченной ответственностью» и «Об акционерных обществах».

Кто является аффилированным юридическим лицом при проведении процедуры банкротства

Как уже говорилось выше, под аффилированными юридическими лицами при процедуре банкротства следует понимать людей и организации, которые в силу определенным образом сложившихся обстоятельств могут оказывать влияние на те решения, которые принимает организация-должник.

Аффилированные лица нередко могут оказать существенное влияние на то, какую финансовую политику проводит конкретная организация, в том числе в части расширения своих активов либо, наоборот, при их сокращении.

Однако такие действия рассматриваемых лиц в конечном итоге не несут (или не должны нести) негативных последствий для зависимой организации.

Так как в Федеральном законе «О несостоятельности (банкротстве)» понятия аффилированных лиц нет, а взамен него используется понятие контролирующих должника лиц, то и при рассмотрении вопроса о том, кого следует считать аффилированными лицами во время процедуры банкротства, необходимо опираться именно на эту замену понятий. На основании такой замены можно сделать вывод, что при процедуре банкротства определение аффилированного лица и его ключевых признаков происходит в соответствии с положениями статьи 61.10 Федерального закона №127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)».

В качестве контролирующего должника лица (или аффилированного лица), то есть лица, которое оказывает или могло оказывать влияние на действия организации, признается человек или юридическое лицо, которое:

  • оказывает влияние на действия организации, в том числе на принимаемые ее руководством решения в части организации и ведения бизнеса;
  • является участником коллегиального органа управления организации либо единственным представителем единоличного органа управления организации;
  • имеет право распоряжаться голосами акций, которые имеют более двадцати процентов веса от всего числа голосующих акций, либо имеет более пятидесяти процентов от общего уставного капитала созданной компании;
  • не имеет прямого влияния на действия, осуществляемые организацией, проходящей через процедуру банкротства, но может влиять на решения, принимаемые руководством такой организации, в том числе на основании родственных или иных аналогичных взаимоотношений.

Кроме того, в качестве основания для рассмотрения в качестве контролирующего или аффилированного лица могут быть использованы другие признаки, которые определяет суд в каждом конкретном случае банкротства.

Основные признаки аффилированных лиц

Для того чтобы при рассмотрении дела о банкротстве в арбитражном суде возможно было представить тех или иных участников процесса в качестве аффилированных лиц, необходимо уточнить, каким признакам такие лица соответствуют.

Все признаки аффилированности следует проанализировать на основании статьи 4 Закона РСФСР «О конкуренции и ограничении монополистической деятельности на товарных рынках», а также на основании статьи 61.10 Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве)».

На основании положений указанных статей нормативных актов к основным признакам аффилированного лица при проведении процедуры банкротства относятся:

  • должностное или родственное положение по отношению к организации-должнику или физическому лицу-должнику, которое может быть подтверждено документально. Однако данный признак может быть рассмотрен только в том случае, если идет речь об оказании влияния на принимаемые юридическим лицом или человеком решения, имеющие отражение на его финансовом состоянии, а также если такие принятые под влиянием решения привели к банкротству;
  • наличие полномочий, полученных от должника, совершать различные сделки, в том числе по изменению существующей имущественной базы, если такие сделки были осуществлены с умышленной целью приведения к банкротству;
  • если рассматриваемое на предмет признаков аффилированности лицо не связано с должником, но осуществляет или осуществляло оказание влияния на принимаемые решения, например, путем принуждения ответственных должностных лиц;
  • владение не менее, чем двадцатью процентами голосующих акций организации-должника либо соответствующей долей в уставном капитале. Данный признак распространяется как на физических лиц, так и на организации вне зависимости от их форм собственности, если они принимали участие в создании компании-должника либо являются собственниками акций;
  • если организация-должник, которая проходит процедуру банкротства, входит в состав какой-либо финансовой группы или финансово-промышленной группы, то для такой организации аффилированными лицами будут руководители других участников таких групп, в том числе члены советов директоров и представители единоличных органов управления такими организациями;
  • если речь идет о других группах лиц, созданных как объединение по какому-то одному признаку (например, объединение по признаку осуществления финансовой деятельности), то аффилированными должнику лицами будут выступать те лица, которые входят с ним в одну группу по определенному признаку (например, объединение организаций по признаку осуществления сходных хозяйственных функций).

Каждый такой признак суд рассматривает в ходе изучения дела о банкротстве по отношению к каждому предоставленному в списке аффилированному лицу с целью установления правомерности его предоставления в таком списке.

Правила доказывания аффилированности юридического лица

С 2018 года Верховный Суд Российской Федерации сформировал ряд примеров из практики своей Коллегии по арбитражным спорам, в которых формируются правила доказывания аффилированности юридических лиц по отношению к организации-банкроту.

Ключевым фактором, который действует по отношению к новым правилам доказывания аффилированности, является необходимость доказывания того факта, что конкретное лицо, обладая влиянием на принимаемые должником решения, не имело своей целью оказать негативное влияние на принимаемые решения.

Доказывание позиции аффилированности лежит на том лице, которое выступает в качестве аффилированного (находится в специальном списке).

Необходимость такого доказывания становится актуальной в том случае, если у должника перед аффилированным лицом возникает какая-то задолженность. В этом случае представителю юридического лица, претендующего на установленную аффилированность, необходимо предоставить в суде все доказательства, которыми он располагает.

При доказывании аффилированности компании, которая претендует на такой статус, необходимо раскрыть свои хозяйственно-экономические связи, в том числе с организацией-должником.

Кроме того, придется также доказать, что возникшие долги не обладают корпоративной природой возникновения, то есть не возникли вследствие оказания давления аффилированными лицами на организацию, проходящую процедуру банкротства.

Для того чтобы компания была признана аффилированной, а также, чтобы ее требования были признаны обоснованными, потребуется предоставить в суд для рассмотрения информацию о том, что финансирование организации-должника происходит на основании средств такого аффилированного лица напрямую либо через группу компаний, в которую включен должник.

Суд рассматривает предоставленные ему материалы (доказывание осуществляется в соответствии с правилами, применяемыми в гражданском и арбитражном процессе) и в соответствующем решении определяет правомерность признания конкретного лица аффилированным к организации-должнику, а также правомерность включения требований такой организации в список требований кредиторов, формируемый при проведении процедуры банкротства.

Последствия аффилированности

Правовые последствия аффилированности юридического лица организации-банкроту зависят напрямую от тех взаимоотношений, которые были выстроены между аффилированным лицом и зависимой компанией.

В соответствии со статьями 89 Федерального закона «Об акционерных обществах» и 50 Федерального закона «Об обществах с ограниченной ответственностью» юридические лица, у которых имеются аффилированные к ним организации, обязаны хранить списки таких организаций и предоставлять информацию о них в контролирующие органы в виде специальных отчетов. Такие отчеты сдаются один раз в квартал, при этом необходимо соблюсти правило предоставления списка аффилированных лиц в течение сорока пяти дней со дня, следующего за днем окончания отчетного квартала.

Кроме того, такой вариант контроля за существующими отношениями аффилированности осуществляется также и в случае, если в списке произошли какие-либо изменения, например, в сторону увеличения.

Что же касается самих аффилированных лиц, то на них действующим законодательством возлагается обязанность о предоставлении данных их зависимым компаниям о том, сколько акций и какого типа акции им принадлежит.

Предоставление таких сведений должно осуществляться в срок не более десяти дней с даты приобретения акций либо других манипуляций с акциями.

При этом если по причине непредоставления аффилированным лицом данных о манипуляциях с акциями у зависимой организации возникли существенные проблемы, либо если отсутствие такой отчетной информации причинило зависимому лицу ущерб, на аффилированное лицо могут быть наложены штрафные санкции в размере причиненного ущерба.

Правила предоставления акционерными обществами сведений об аффилированных лицах

Так как обязанность вести учет своих аффилированных лиц ложится на плечи всех организаций, которые находятся в таком зависимом состоянии, то и раскрывать информацию о них они обязаны постоянно, в том числе публикацией в сети интернет списков таких аффилированных лиц.

Главным образом данная обязанность распространяется на акционерные общества, которые должны не только публиковать такие списки, но и предоставлять их всем своим акционерам в качестве ответа на запрос.

Кроме того, при подготовке отчетности общества (контролирующая и периодическая отчетность, подготавливаемая на основании результатов хозяйственной и экономической, а также производственной деятельности) список аффилированных лиц включается в пояснительную записку.

Непубличные акционерные общества обязаны один раз в год публиковать свою бухгалтерскую отчетность в сети интернет с раскрытием списка аффилированных лиц. Данное правило действует в тех случаях, если у такого акционерного общества более пятидесяти акционеров, а также по требованию своих акционеров предоставлять им все необходимые сведения.

Акционерные общества публичного и непубличного типа, если они выпустили облигации (то есть эмиссионные ценные бумаги), свои сведения об аффилированных лицах публикуют ежеквартально на сайте той компании, которая уполномочена на распространение выпущенных ценных бумаг. Отчеты должны быть опубликованы в течение двух рабочих дней со дня окончания отчетного периода. Если такой день приходится на выходной, то публикация должна быть осуществлена не позднее следующего рабочего дня.
Не нашли ответа на свой вопрос? Звоните на телефон горячей линии 8 (800) 350-34-85. Это бесплатно.

Источник: https://zakonguru.com/bankrotstvo/yuridicheskix-lic/affilirovannye.html

Аффилированные лица в банкротстве: кто это, как доказать, судебная практика

Фактическая аффилированность при оспаривании сделок в банкротстве

При наступлении банкротства должники стремятся оградить свое имущество от притязаний кредиторов. С этой целью они заключают договоры дарения, купли-продажи по заниженной стоимости с родственниками, организациями, в состав учредителей которых входят супруги, родители, братья и сестры руководителя или учредителя должника.

При возникновении подобных правоотношений говорят об аффилированности. Разберем, кого понимают под аффилированными лицами в банкротстве, как доказать аффилированность, как обжаловать сделки с аффилированными лицами. Также рассмотрим примеры из судебной практики, показывающие, к каким последствиям приводит аффилированность.

Если у вас возникнут вопросы, можете бесплатно проконсультироваться в чате с юристом внизу экрана или позвонить по телефону 8 (800) 333-05-49 Бесплатный звонок для всей России.

Кого понимают под аффилированными лицами в банкротстве?

Под аффилированными лицами понимают граждан и организации, способных оказать влияние на хозяйственную деятельность предпринимателей и компаний, в отношении которых начата процедура банкротства.

К аффилированным лицам можно отнести:

  • организации и граждан, оказывающих влияние на решения, принимаемые должником-банкротом;
  • лиц, являющихся участниками совета директоров, общего собрания участников (акционеров) и других коллективных органов компаний;
  • лицо, имеющее право распоряжаться голосами акций и владеющее более 20 % от общего числа голосующих акций;
  • лица, имеющие более 50 % от общего уставного капитала общества;
  • родственники руководителя компании-банкрота.

При рассмотрении конкретных дел о банкротстве суды могут выявлять индивидуальные признаки аффилированности.

Как доказать аффилированность в деле о банкротстве

К основному моменту в доказывании факта аффилированности относят необходимость подтвердить, что конкретное лицо обладает влияние на принимаемые должником решения. Аффилированное лицо в свою очередь должно доказать, что не имело своей целью оказать негативное влияние на должника.

Необходимость доказывания аффилированности становится актуальной в том случае, когда аффилированное лицо получило какую-то выгоду за счет должника в ущерб интересов кредиторов.

При доказывании раскрываются хозяйственно-экономические связи между аффилированным лицом и должником. Также может потребоваться подтвердить, что долги возникли по причине оказания давления на руководителя организации.

Пример из судебной практики 1. Конкурсный управляющий ООО ХК «Амур-Мост» и кредиторы обратились в суд с заявлением о привлечении к субсидиарной ответственности бывшего руководителя должника, а также руководителя ООО «Антанта», являющегося аффилированным лицом. В связи с тем, что он совершил сделки, направленные на вывод имущества должника.

Так, директор организации заключил договор дарения со своей дочерью, передав ей производственное здание РУЭС стоимостью более 37 млн.руб. Также в пользу руководителя должника в качестве дивидендов были оформлены нежилое помещение и квартира общей стоимостью более 10 млн. руб. В дальнейшем это имущество также было передано его дочери по договору дарения.

Кроме того, под влиянием директора должник продал ООО «Антанта» 17 единиц техники на сумму более 3 940 700 руб. Судом установлено, что директором ООО «Аннтанта» является дочь руководителя ООО ХК «Амур-Мост». То есть ООО «Антанта» является аффилированным по отношении к должнику лицом.

Все перечисленные сделки были оспорены конкурсным управляющим и признаны недействительными. Суд пришел к выводу, что аффилированное лицо, получившее имущество должника по договорам дарения без оплаты, причинило ущерб должнику и его кредиторам.

Директор должника ООО ХК «Амур-Мост» был привлечен к субсидиарной ответственности за доведение общества до банкротства. Также к субсидиарной ответственности была привлечена дочь руководителя должника, являющаяся директором ООО «Антанта». Суд пришел к выводу, что она является заинтересованным по отношению к должнику лицом.

В результате совершения сделок имущество ООО ХК «Амур-Мост» перешло в семью бывшего директора, что причинило ущерб кредиторам должника (Постановление Арбитражного суда Дальневосточного округа от 27.08.2020 года по делу № А04-9605/2015).

Обжалование сделок с аффилированными лицами в деле о банкротстве

В большинстве случаев аффилированные лица в деле о банкротстве являются кредиторами. Их целью является получение от банкрота денежных средств или иного имущества.

В случае, когда аффилированное лицо получает имущество должника по мнимой сделке без встречной оплаты или по договору дарения, его действия расцениваются как вывод собственности банкрота из конкурсной массы. Арбитражный управляющий оспаривает такие сделки, чтобы вернуть имущество должнику и предотвратить причинение ущерба кредиторам.

Пример из судебной практики 2. Конкурсный управляющий ООО «Тайгер» обратился в суд с заявлением к ИП Яруллиной Венере Мубаракшовне о признании недействительным договора купли-продажи транспортного средства, по которому предприниматель приобрел в собственность гусеничный автоукладчик стоимостью 2 937 569,89 руб.

В процессе судебного разбирательства проводилась экспертиза. Согласно экспертному заключению реальная стоимость проданного имущества составляет 6 658 800 руб.

Судом сделан вывод о том, что цена гусеничного автоукладчика, реализованного по оспариваемому договору, значительно ниже его рыночной стоимости, что не соответствует интересам должника и его кредиторам. В результате продажи имущества финансовое положение ООО «Тайгер» ухудшилось, следовательно, ИП Яруллина В.М.

причинила имущественный вред кредиторам, требования которых остались непогашенными из-за выбытия гусеничного автоукладчика из конкурсной массы должника. Также суд установил, что ИП Яруллина В.М. является супругой учредителя ООО «Тайгер», в связи с чем ее признали аффилированным лицом по отношению к должнику.

Договор купли-продажи был признан недействительным, суд обязал ИП Яруллину В.М. вернуть имущество в собственность ООО «Тайгер» (Постановление Арбитражного суда Волго-Вятского округа от 21.10.2020 года № Ф01-12814/2020).

Надоело читать?Юрист лично позвонит и проконсультирует по вашему вопросу (консультация бесплатна)

Заключение эксперта

Подведем итоги:

  1. Аффилированными лицами являются компании и граждане, оказывающие влияние на хозяйственную деятельность должника-банкрота.
  2. Чаще всего аффилированными по отношению к должнику лицами признаются учредители, директора, родственники, компании, в состав учредителей которых входят супруги, братья и родители директора или учредителя должника.
  3. В случае причинения вреда должнику в результате совершения сделок с аффилированными лицами они привлекаются к субсидиарной ответственности наряду с учредителем и руководителем организации-банкрота.
  4. Сделки, совершенные с аффилированными лицами, могут быть обжалованы и признаны недействительными. Если суд удовлетворит заявление, аффилированное лицо должно будет вернуть полученную собственность должнику.

Кредиторам следует внимательно изучить, какие лица являются аффилированными по отношению к должнику, находящемуся в процессе банкротства.

Это позволит своевременно заметить, что должник заключил с таким лицом сомнительную сделку по выводу имущества из конкурсной массы и оспорить ее в рамках дела о банкротстве. Поэтому важно привлечь в качестве помощника квалифицированного юриста, который специализируется на данной категории дел.

Специалисты нашего сайта всегда готовы проконсультировать кредиторов по всем вопросам, касающимся аффилированных лиц в деле о банкротстве. Оставьте заявку и получите консультацию.

Понравилась ли вам статья?

Источник: https://SocPrav.ru/affilirovannye-lica-v-bankrotstve

Оспаривание сделок аффилированных лиц

Фактическая аффилированность при оспаривании сделок в банкротстве

При проведении процедуры банкротства временная администрация имеет право оспаривать сделки, которые считает подозрительными или заведомо невыгодными для компании – зачастую именно они становятся причиной плачевного экономического состояния компании.

И особое внимание при аудите уделяется сделкам с аффилированными лицами, которые считаются наиболее рискованными и потенциально мнимыми или притворными, заключенными с целью вывести капитал или активы компании.

В данной статье мы рассмотрим, кто считается аффилированными лицами, в каких ситуациях сделки с ними оспариваются, а также как происходит оспаривание суде.

Аффилированные лица: кто это?

В юриспруденции понятие «аффилированность» применяется достаточно часто. В широком смысле это означает какую-то связь между юрлицами и не несет в себе никакой окраски – ни позитивной, ни негативной.

Примеры таких связей могут быть самыми различными: руководитель одной компании имеет долю в другой, родственник члена правления ООО является директором компании-партнера, собственник одного предприятия является также членом наблюдательного совета другого и т.д.

Вообще, конкретного списка или определения в законодательстве для аффилированных лиц ООО не существует – связи между юридическими и физическими лицами, а также степень их влияния друг на друга определяют в каждом конкретном случае. Суд имеет право признать взаимосвязь между лицами даже тогда, когда она неочевидна – если речь идет о дальних родственниках, соседях, одноклассниках и т. д., если сделка выглядит заведомо невыгодной или обманной.

Когда можно оспорить сделки аффилированных лиц?

Аудит сделок и их оспаривание может выполняться на любом этапе деятельности компании, но чаще всего необходимость в этом возникает в процессе банкротства.

У временного управляющего одна из основных задач – это выяснить причины, почему компания потерпела неудачу на рынке и стала банкротом, ведь зачастую банкротство является фиктивным.

Проверка всех сделок за последнее время (обычно берется период в последние 3 года перед инициированием банкротства) – мощное средство для определения причин и оснований плачевного финансового положения ООО.

Сделки между аффилированными лицами могут быть оспорены в случае, если совпадает несколько факторов:

  • компания находится не в лучшем финансовом состоянии (обычно это происходит уже в период процедуры банкротства);
  • сделка выглядит невыгодной или фиктивной – к примеру, если активы компании продаются за слишком малые суммы или отчуждаются на безвозмездной основе, передаются в долгосрочную аренду основные средства, что делает невозможной привычную деятельность и т. д. Выгодную сделку, даже если она совершается аффилированными лицами, никто оспаривать не будет;
  • наблюдается конфликт интересов – стороны сделки являются аффилированными, и связь между ними может использоваться в личных целях руководства проблемной компании. Выявление конфликта интересов – это обязанность временной администрации, однако последнее слово все равно за судом.

Чаще всего оспариваются те сделки, которые, по мнению временного управляющего, привели к банкротству компании. Логика вполне очевидна: если их расторгнуть и отменить, финансовое состояние вверенной организации существенно улучшится, и возможно удастся сохранить деятельность фирмы без процедуры банкротства.

Порядок оспаривания сделок аффилированных лиц

Существует определенный порядок действий, которые позволяют оспорить сделки компании, заключенные с аффилированными лицами. Он включает такие действия:

  • поиск потенциально вредных для компании сделок – тех, которые могли привести к негативному финансовому состоянию. Аудит выполняет временный (конкурсный) управляющий. Под сомнение попадают те сделки, которые могли нанести ущерб предприятию;
  • подготовка искового заявления – необходимо составить иск о расторжении сделки перед подачей его в суд. Это может быть решение как самого временного управляющего, так и совета акционеров компании. В иске указываются причины, почему сделка должна быть признана недействительной (нанесение ущерба компании, очевидная невыгодность для ООО и т. д.), а также информация об аффилированных лицах, которые были стороной сделки и могут быть заинтересованы в ее результатах. Для составления иска лучше воспользоваться услугами адвоката – он точно учтет все нюансы и составит документ правильно. Вместе с заявлением подается пакет документов, которые свидетельствуют о том, что при заключении сделки мог быть конфликт интересов, и она нанесла ущерб, а значит, должна быть расторгнута;
  • подача искового заявления в суд. Подобные процессы имеет полномочия рассматривать арбитражный суд, потому заявление передаётся в арбитраж по месту регистрации юридического лица, сделки которого оспариваются. Для подачи иска можно воспользоваться услугами МФЦ, отправить иск с документами заказным письмом или передать лично в канцелярию суда. Копии искового заявления также направляются второй стороне оспариваемой сделки и другим лицам, если они имеют отношение к процессу;
  • рассмотрение процесса в суде. Во время слушаний каждая из сторон представляет свои аргументы – можно ли считать сделку неправомерной и стоит ли ее расторгать. Также изучаются документы и другие доказательства, после чего принимается решение: будут ли удовлетворены требования заявителя. Если суд не принял решение в пользу истца, можно попробовать подать апелляцию в вышестоящий суд.

Если оспариваемые сделки были расторгнуты, это означает, что стороны возвращаются к тому состоянию, в котором они были до их заключения. А значит, компания возвращает свои активы, и ее финансовое положение улучшается.

Заключение

Для сокрытия невыгодных для компании сделок руководство часто пользуется помощью аффилированных лиц. Однако все такие сделки могут быть оспорены – временная администрация имеет право подавать соответствующие иски, а суд – расторгать подобные контракты. Для успешного разрешения подобных споров рекомендуется воспользоваться услугами адвоката по арбитражным делам.

Источник: https://advokat-osherov.ru/blog/osparivanie-sdelok-affilirovannykh-lic/

Поделиться:
Нет комментариев

    Добавить комментарий

    Ваш e-mail не будет опубликован. Все поля обязательны для заполнения.